正规股票配资资讯网

财惠穗配资 赤赢配资 亿配资 米涂配资 金多多股票配资

太原炒股配资-中国证券业协会发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》(5)

  第二十四条 公司债券项目风险控制实效指标满分为20分。证券公司承销或受托管理的公司债券项目未发生违约,或发生违约但未受到处罚处分的,得20分。上一年度存在公司债券项目处于违约状态且受到处罚处分的,按处于违约状态且受到处罚处分的公司债券项目数占当年度存续公司债券项目总数的比例进行排名,每5名划分一档,排名第一档的证券公司扣20分,往后每档分别比前一档少扣1分。承销或受托管理的公司债券处于违约状态且受到相关处罚处分的项目数占当年度存续公司债券项目总数的比例为1%以下的,减半扣分。

  处罚处分包括刑事处罚、证监会行政处罚与行政监管措施,以及证券自律组织自律措施。

  第二十五条 服务国家战略能力指标满分为10分。此项指标为加分项,最高分为10分。此项总得分为各分项分数之和,但总分不得超过10分。服务国家战略指标将根据国家战略政策动态调整。

  第四章 评价期与评价类别

  第二十六条 能力评价工作每年组织一次。评价期为上一年度1月1日至12月31日。

  第二十七条 根据证券公司能力评价得分高低,评价结果分为A、B、C三类,在协会网站公示。

  第二十八条 原则上评价得分排名前30%的证券公司划为A类,评价得分排名后20%的证券公司划为C类,排名中间部分的证券公司划为B类。

  第二十九条 存在以下情形之一的证券公司为C类:

  (一)未按要求报送能力评价材料的;

  (二)公司债券合规展业能力指标项得分为0或者得分为负数的;

  (三)产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的。

  第五章 附则

  第三十条 证券公司在报送评价材料时,应当保证所报送材料真实、准确、完整。存在重大遗漏、虚报等情况的,协会将对相关证券公司及其相关责任人采取相应的自律措施,并记入诚信信息管理系统。

  第三十一证券公司控股的证券子公司,合并纳入母公司评价,母子公司合并评价的,母公司的分类结果适用于子公司。

  第三十二证券公司公司债券业务人员与其他业务人员未分离配置的,按以下情形计算从业三年以上公司债券业务人员占比指标得分:

  (一)证券公司投资银行类业务人员配置股债分离的,按照债券业务人员从业三年以上的数量占债券业务人员总数的比例;

  (二)证券公司投资银行类业务人员配置股债合一的,按照投资

随机标签