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太原炒股配资-中国证券业协会发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》(4)

  第十七条 公司债券制度建设指标满分为10分。证券公司公司债券制度健全的,得10分;制度缺失或滞后2项以内的,得8分;制度缺失或滞后2项(不含)至4项(含)的,得6分;制度缺失或滞后超过4项的,不得分。

  第十八条 从业三年以上公司债券业务人员占比指标满分为5分。证券公司公司债券业务人员从业三年以上的数量占所有公司债券业务人员总数70%以上的,得5分;公司债券业务人员从业三年以上的数量占所有公司债券业务人员总数50%(含)至70%(不含)的,得3分;公司债券业务人员从业三年以上的数量占所有公司债券业务的人员总数30%(含)至50%(不含)的,得1分;公司债券业务人员从业三年以上的数量占所有公司债券业务人员总数小于30%的,不得分。

  第十九条 公司债券内部控制人员占比指标满分为5分。证券公司公司债券专职内部控制人员数量占公司债券业务人员总数12%以上的,得5分;公司债券专职内部控制人员数量占公司债券业务人员总数 10%(含)至12%(不含)的,得3分;公司债券专职内部控制人员数量占公司债券业务人员总数小于10%的,不得分。

  第二十条 公司债券业务收入指标满分为15分。按证券公司公司债券的承销与受托管理业务收入进行排名,每5名划分一档,排名第一档的证券公司得15分,往后每档分别递减0.75分,递减至0分后不再递减。

  第二十一条 公司债券主承销项目数指标满分为8分。按证券公司公司债券主承销项目数进行排名,每5名划分一档,排名第一档的证券公司得8分,往后每档分别递减0.4分,递减至0分后不再递减。

  第二十二条 公司债券承销金额指标满分为7分。按证券公司承销公司债券的金额进行排名,每5名划分一档,排名第一档的证券公司得7分,往后每档分别递减0.35分,递减至0分后不再递减。

  第二十三条 公司债券合规展业能力指标满分为20分。证券公司因公司债券承销或受托管理业务受到刑事处罚的,每项扣10分;受到行政处罚的,每项扣8分;受到行政监管措施的,每项扣4分;受到纪律处分的,每项扣2分;受到自律管理措施或自律监管措施的,每项扣1分。证券公司个人因公司债券承销与受托管理业务受到刑事处罚的,每项扣5分;受到行政处罚的,每人次扣4分;受到行政监管措施的,每人次扣2分;受到纪律处分的,每人次扣1分;受到自律管理措施或自律监管措施的,每人次扣0.5分。

  证券公司或个人因同一事项受到多项处罚或措施的,按最高扣分项计算。

  证券公司控股子公司纳入母公司合并评价的,子公司被采取上述处罚或措施的,按以上原则合并扣分。

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