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太原炒股配资-中国证券业协会发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》(3)

  公司债券合规展业能力指标主要反映证券公司公司债券业务的运行规范性。

  公司债券项目风险控制实效指标主要反映证券公司开展公司债券业务在前端承销风险控制与后端受托管理的风险控制情况。

  服务国家战略能力指标主要反映证券公司公司债券业务对国家战略的贡献度。

  第七条 公司债券制度建设指标以证券公司在公司债券承销与受托管理业务方面的建章立制等情况为依据。

  第八条 从业三年以上公司债券业务人员占比指标以证券公司开展公司债券业务三年以上人员数量占公司债券业务人员总数的比例为依据。

  第九条 公司债券内部控制人员占比指标以证券公司负责公司债券内部控制的专职人员数量占公司债券业务人员总数的比例为依据。

  第十条 公司债券业务收入指标以证券公司上一年度公司债券承销与受托管理业务收入总和为依据。

  第十一条 公司债券主承销项目数指标以证券公司获得证监会核准并在上一年度实际发行(公开发行公司债券)或上一年度在证券业协会备案确认的公司债券(非公开发行公司债券)主承销项目数为依据。单个项目由N家证券公司联席主承销的,每家证券公司的项目数按1/N计算。

  获得核准与实际发行跨年度的,只计算一次,原则上记入实际发行的年度。

  分期发行的,只计算一次,原则上记入首期发行的年度。

  第十二条 公司债券承销金额指标以证券公司上一年度承销公司债券的金额总和为依据。证券公司应当按照其在公司债券承销业务中实际承担和完成的承销金额进行计算。

  第十三条 公司债券合规展业能力指标以证券公司及个人上一年度因开展公司债券承销与受托管理业务受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律措施的情况为依据。

  第十四条 公司债券项目风险控制实效指标以证券公司违约公司债券项目比率及相应过错情况为依据。

  第十五条 服务国家战略能力指标以证券公司上一年度承销“一带一路”公司债、扶贫公司债、绿色公司债、创新创业公司债等符合国家战略和政策情况的公司债券项目数或金额为依据。

  第三章 计分方法

  第十六条 能力评价指标满分为100分。其中,公司债券基础保障能力指标满分为20分,公司债券业务能力指标满分为30分,公司债券合规展业能力指标满分为20分,公司债券项目风险控制实效指标满分为20分,服务国家战略能力指标满分为10分。

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