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太原炒股配资-中国证券业协会发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》(2)

关于发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》的通知

  中证协发[2019]283号

  各证券公司:

  为促进证券公司提升公司债券业务能力和质量,增强公司债券业务风险控制实效,协会经认真研究并广泛征求意见,制定形成了《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》。该办法已经协会第六届理事会第十三次会议审议通过,现予发布。

  协会将在每年发布证券公司公司债券业务执业能力评价通知时,公布公司债券制度清单,作为公司债券制度建设指标的计分依据。首次证券公司公司债券业务执业能力评价将于2020年启动。

  中国证券业协会

  2019年10月18日

  证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)

  第一章 总则

  第一条 为促进证券公司提升公司债券业务能力和质量,增强公司债券业务风险控制实效,根据《公司债券发行与交易管理办法》《中国证券业协会章程》《公司债券承销业务规范》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关法律法规、部门规章、规范性文件、自律规则,制定本办法。

  第二条证券公司公司债券业务执业能力评价(以下简称能力评价)是指中国证券业协会(以下简称协会)根据证券公司公司债券业务制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况,对证券公司公司债券承销与受托管理业务的执业能力进行评价。

  第三条 具有证券承销业务资格的证券公司应当接受能力评价,但取得证券承销业务资格未满三年的除外。

  第四条 协会负责组织开展能力评价工作,并接受中国证监会的指导和监督。

  第五条 能力评价坚持公开、公平、公正、客观的原则。

  第二章 评价指标

  第六条 能力评价指标包括证券公司公司债券基础保障能力、公司债券业务能力、公司债券合规展业能力、公司债券项目风险控制实效和服务国家战略能力五类指标。

  公司债券基础保障能力指标主要反映证券公司开展公司债券业务的制度建设与人员配备情况,包括证券公司公司债券制度建设指标、从业三年以上公司债券业务人员占比指标与公司债券内部控制人员占比指标。

  公司债券业务能力指标主要反映证券公司开展公司债券业务的规模和市场影响力,包括公司债券业务收入指标、公司债券主承销项目数指标和公司债券承销金额指标。

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