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仅3个月银监罚单就开出800多张 最高罚4.6亿(2)

  除对浦发银行成都分行的4.62亿元罚款外,同时,罚单对浦发银行成都分行原行长、2名副行长、1名部门负责人和1名支行行长分别给予禁止终身从事银行业工作、取消高级管理人员任职资格、警告及罚款。

  10人终身禁止从事银行业,6人被取消董高任职资格

  金融严监管仍在延续,今年以来,作为行政违规的银行负责人或是相关员工,均被开了不少罚单。

  券商中国记者统计显示,今年以来被各地银监局和银监分局取消银行董事、高级管理人员任职资格的罚单有48张,银监局开出15张罚单,银监分局开出33张罚单。

  此外,有10名银行职员被处以终身禁止从事银行业工作,另有3人被处以15年内止禁从事银行业工作。

  值得注意的是,上述48张罚单中,有6人终身取消董事、高管任职资格,2人被禁董高任职资格15年,3人被禁董高任职资格10年;另外还有37人面临1年到5年不等的董高任职资格被取消。

  从银监局开出的罚单来看,券商中国记者统计发现,在被处罚的15张禁入银行业或取消董高任职资格的罚单案由中,违反审慎经营规则的最多,多达9张;涉嫌私设小金库及高息揽储的,有2张;涉嫌违规办理授信业务,包括贷前调查和贷后管理不尽职等案例共2张;还有涉及越权违规修改合同文本的和涉嫌提供虚假现金管理服务收入材料的各1张。

  从银监分局开出的罚单来看,今年以来至少有27起银行员工罚单是因银行违规,该银行时任领导负有直接责任、领导责任、经办责任、监察责任等被处分。

  具体来看,主要是地方农商行、村镇银行、农信联社时任负责领导,需要对任内银行中出现的存贷不合规、内控管理疏漏、同业违规等被追责;处罚结果主要是警告。其中,有11名负责人被处以5万元到10万元不等的罚款,还有1人被罚禁止三年银行从业。

  2017年以来,监管方面强调,坚持双线问责,强化高管责任;坚持“一案三问”,发生案件的,坚决问责经办人、相关人和负责人;贯彻“一险三问”,造成风险的,严格惩处业务发起人、业务审批人和机构负责人。

  同时,推动建立银行从业人员黑名单制度,对于严重违规违纪、被机构开除的责任人员,一律列入黑名单,实施行业禁入,防止高管带病流动、提拔。从地方银监分局的行政处罚动态来看,监管要求的强化“问责到人”,时任领导任期内出纰漏也要被追责,已经在湖南、四川、云南、河南四地铺开。

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